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彩贝娱乐_东吴基金吃罚单 业绩规模双双滑坡如何突围?

2020-01-10 16:47:44    来源:邮三门户网站    浏览量:2050

东吴基金在今年上半年营业收入和净利润分别为1.09亿元、1237.98万元,较去年同期分别下滑13.01%、27.79%。决定责令东吴基金进行为期6个月的整改,整改期间暂停受理及审查该公司公募基金产品募集申请。新产品缺位管理规模萎靡除了连续两年遭受监管处罚,东吴基金的业绩及规模的下滑也不容忽视。截至今年二季度末,其货币型基金规模为90.53亿元,较去年同期缩水约150亿元。

彩贝娱乐_东吴基金吃罚单 业绩规模双双滑坡如何突围?

彩贝娱乐,该公司连续两年收到监管罚单,已经近8个月没有新产品露面。今年上半年营业收入和净利润分别下滑13.01%、27.79%

成立至今已有15年的东吴基金,除了管理规模一直未见起色外,近期还因收到监管罚单而暴露在聚光灯下。

日前,东吴证券(601555.SH)披露了半年报,其控股子公司东吴基金的业绩状况及所收处罚也一并浮出水面。东吴基金在今年上半年营业收入和净利润分别为1.09亿元、1237.98万元,较去年同期分别下滑13.01%、27.79%。

同时,因未遵守基金持有人利益优先原则,该公司遭监管部门责令整改,6个月内暂停公募基金产品的募集申请。

《投资时报》记者还注意到,东吴基金旗下东吴鼎元双债A/C、东吴鼎利、东吴优信稳健A/C因重仓“16信威01”损失惨重,今年以来净值增长率位居同类倒数行列。

就业绩下滑、规模持续缩水等投资者普遍关心的问题,《投资时报》向东吴基金发送沟通函,但截至发稿未收到回复。

被监管层责令整改

东吴基金成立于2004年9月,目前股东为东吴证券、海澜(集团)有限公司,分别持有70%、30%的股权。

东吴证券发布的2019年中报显示,今年6月3日,上海证监局向东吴基金下发监管措施决定书,指出其存在以下违规行为:在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系,未遵循基金份额持有人利益优先原则,办理相关基金份额的申购、赎回业务。决定责令东吴基金进行为期6个月的整改,整改期间暂停受理及审查该公司公募基金产品募集申请。

该中报亦对东吴基金的整改措施进行披露:“公司对此高度重视,召开专题会议进行研究讨论,成立了专项整改工作小组,制定了全面落实整改计划,全面梳理相关制度及业务流程,相关整改落实工作正在有序开展中。”

据报道,东吴基金收到上海证监局开出的罚单,与公司在“16信威01”估值大幅调整前赎回自购700万份东吴鼎利不无关系。

值得注意的是,就在一年前的2018年6月19日,上海证监局也曾向东吴基金开出一张罚单,认为该公司在东吴阿尔法灵活配置混合型基金的投资管理中,投资决策缺乏充分依据,受到其他机构的干预,未独立、客观履行管理人职责;存在从业人员与他人联合担任多只基金的基金经理,但其未实际履行基金经理职责、不参与相关基金投资管理的情况,同样决定责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理东吴基金公募基金产品注册申请。

新产品缺位管理规模萎靡

除了连续两年遭受监管处罚,东吴基金的业绩及规模的下滑也不容忽视。

根据东吴证券2019年中报,东吴基金上半年实现营业收1.09亿元,同比下降13.01%;实现净利润1237.98万元,同比下降27.79%。

实际上,自2015年开始,东吴基金营业收入及净利润就呈现下滑趋势,尽管2017年业绩有所好转,但2018年又出现业绩缩水情况。

其实,公募基金公司的收入来源主要是基金的管理费用,而这与公司管理规模往往呈正相关。

Wind数据显示,自2018年三季度开始,东吴基金的管理规模已连续四个季度缩水,截至今年二季度末,其管理规模为172.65亿元,较巅峰时减少约120亿元,而与之同期成立的上投摩根基金、中银基金、华泰柏瑞基金等规模早已跻身千亿俱乐部。

从现有产品线近一年的管理规模变化来看,货币型基金规模大幅缩水,成为该公司规模下降的主因。截至今年二季度末,其货币型基金规模为90.53亿元,较去年同期缩水约150亿元。

除了存量基金规模减少,持续缺少新产品申报、发行也是造成东吴基金规模萎靡的原因之一。《投资时报》记者注意到,自2018年底至今年8月末,东吴基金在8个月时间内新产品一直缺席。而2018年该公司仅成立了三只基金,分别是东吴鼎泰纯债、东吴悦秀A/C、东吴沪深300C。

雪上加霜的是,今年6月份该公司再收罚单,新产品的空白期又被延长6个月。

在存量基金规模不佳、新产品发行被阻的情况下,东吴基金旗下部分产品宣布暂停申购。相关公告显示,截至9月11日,东吴鼎利、东吴优信稳健A/C分别自今年3月19日、3月1日起暂停申购,而这两只基金重仓债券中均有“16信威01”身影。除此之外,东吴鼎元双债A/C同样重仓该债券。

上述三只基金因踩雷“16信威01”,今年上半年净利润均有不同程度的亏损,亏损金额分别为936.01万元,76.35万元和40.41万元。

从净值增长率来看,根据Wind数据,截至9月23日,东吴鼎利、东吴优信稳健A/C、东吴鼎元双债A/C今年以来分别为-4.52%、1.13%/0.84%、-2.15%/-2.86%,均排名同类倒数。

值得一提的是,东吴基金规模增速不佳或与基金经理“青黄不接”有关。目前该公司共有19位基金经理,其中彭敢任职时间最久,为8.37年。另外,2018年及之后上任的基金经理分别包括付荷、刘端等5人,除了付荷剩余4人均是首次担任基金经理。

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